ASIC là gì? ASIC bảo vệ nhà đầu tư Forex ra sao và kiểm soát các Forex Broker thế nào?

ASIC là một trong những nhà quản lý thị trường Forex uy tín và chuẩn mực nhất. Hôm nay, Vnrebates.net sẽ cung cấp đến bạn đọc những thông tin về Australian securities and investments commission là gì và tại sao ASIC lại quan trọng đối với nhà đầu tư Forex như vậy.

Thị trường ngoại hối hiện nay đang dẫn đầu về khối lượng giao dịch trong số tất cả các thị trường tài chính trên thế giới. Sự phát triển này kèm theo số lượng các nhà môi giới ngày càng tăng lên, nhà đầu tư tham gia vào thị trường ngày càng nhiều và không ít những loại tài sản mới được đưa vào giao dịch.

Bạn có thể hình dung điều gì sẽ xảy ra nếu trên thị trường Forex chỉ tồn tại nhà môi giới và các trader ? Tiền gửi của nhà đầu tư sẽ không được đảm bảo an toàn, tiền của họ sẽ đi về đâu khi nhà môi giới gian lận, bỏ trốn hoặc phá sản? Chính vì thế, sự tồn tại của các cơ quan quản lý là điều tất yếu để thị trường Forex được hoạt động ổn định, công bằng và minh bạch.
Trong bài viết này, chúng ta sẽ tìm hiểu về ASIC – Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc, 1 trong những cơ quan quản lý sàn Forex uy tín và chuẩn mực bậc nhất thế giới và cùng tìm hiểu phương thức ASIC bảo bảo vệ nhà đầu tư Forex ra sao và kiểm soát các Forex Broker thành viên thế nào?

  • Asic là gì ?
  • Các quy định của ASIC quản lý các Forex Broker như thế nào ?
  • Mối quan hệ giữa ASIC và các Forex trader

ASIC là gì ?

ASIC là viết tắt của Australian Securities & Investments Commission – Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc là cơ quan quản lý chính giám sát thị trường chứng khoán và đầu tư tại Úc. Cơ quan này làm việc với các cơ quan quản lý và tổ chức khác nhau trong việc bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư. Ví dụ, ASIC làm việc với Cơ quan quản lý thận trọng Úc (Australian Prudential Regulations Authority – APRA), cơ quan giám sát các tổ chức tài chính để duy trì sự an toàn của các tổ chức tài chính.

ASIC là cơ quan quản lý thị trường và dịch vụ tài chính của Úc. ASIC đảm bảo thị trường tài chính của Úc là công bằng và minh bạch. ASIC bắt đầu hoạt động từ năm 1998 với vai trò chính là bảo vệ người tiêu dùng trong các quỹ hưu trí, các công ty bảo hiểm và các tổ chức nhận tiền gửi tại Úc. ASIC hoạt động theo quy định của Đạo luật Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc 2001. Đến năm 2010, ASIC bắt đầu nhận thêm trách nhiệm quản lý và điều tiết các công ty ủy thác, môi giới tín dụng, tài chính tiêu dùng và các dịch vụ tài chính khác, đồng thời giám sát các giao dịch trên thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh của Úc.

Riêng về thị trường Forex, ASIC thuộc top những cơ quan quản lý thị trường và ngành nghề liên quan đến thị trường Forex tốt nhất trên thế giới hiện nay, quản lý tất cả các Forex Brokers danh tiếng trên thị trường nước Úc. Nên đối với nhiều nhà đầu tư quốc tế, ASIC là gì không còn xa lạ.

Các quy định của ASIC quản lý các nhà mồi giới (Forex Broker) như thế nào ?

ASIC là một cơ quan có một bộ quy tắc đồ sộ và chi tiết về các hướng dẫn quy định nhằm mục đích ngăn chặn bất kỳ công ty nào thực thi hoặc tiếp tay các vụ lừa đảo tài chính hoặc ứng xử đi ngược lại quy tắc thị trường. ASIC luôn theo dõi tất cả các thành viên được quy định trên cơ sở định kỳ và cơ quan này nhanh chóng bắt đầu các cuộc điều tra chống lại bất kỳ công ty nào vì cáo buộc sai lệch so với các hướng dẫn quy định.

Để đảm bảo tất cả các công ty tuân thủ một bộ chỉ thị thống nhất, ASIC đã xây dựng một cấu trúc quy định tập trung cung cấp hướng dẫn và khuyến nghị cho các công ty thành viên trong khuôn khổ các quy tắc pháp lý hiện hành. Để có thể tiến hành các hoạt động dịch vụ tài chính tại Úc, các Forex Broker bắt buộc phải tuân theo các tiêu chuẩn sau đây:

  • ASIC quy định các broker phải có được giấy phép Dịch vụ tài chính (AFSL) thì mới được hoạt động ở Úc và yêu cầu số vốn tối thiểu để có được giấy phép từ ASIC là 1 triệu AUD, được huy động từ số tiền ban đầu 50.000 AUD trong những năm đầu. Việc tăng vốn lưu động phù hợp với các cơ quan quản lý nổi tiếng khác quy định mức tối thiểu trên vốn hoạt động để đảm bảo rằng một nhà môi giới có thể duy trì các sự kiện thị trường và biến động cao mà không bị phá sản.
  • ASIC cũng quy định rằng các nhà môi giới nên có văn phòng đại diện tại Úc và không thể hoạt động từ bất kỳ địa điểm nào ở nước ngoài. Một động thái như vậy chính ASIC buộc các nhà môi giới thành lập một chi nhánh chính thức tại Úc, giúp cải thiện trách nhiệm và sự tự tin giữa các nhà đầu tư trong khi đầu tư tiền của họ.
  • Bên cạnh đó, các broker phải tách biệt giữa tài khoản nhà đầu tư và tài khoản công ty, giữ chúng vào các ngân hàng cấp 1 tại Úc để đảm bảo tiền gửi của nhà đầu tư không được sử dụng cho mục đích khác.
  • ASIC yêu cầu mọi thành viên được quy định phải hoàn toàn minh bạch về các giao dịch tài chính của họ và nên nộp báo cáo kiểm toán định kỳ để đảm bảo rằng các công ty tuân thủ một bộ quy tắc ứng xử nghiêm ngặt. ASIC hoạt động không mệt mỏi để đảm bảo một thị trường tài chính cởi mở và trung thực bằng cách giám sát các hoạt động của mọi công ty được quy định, và cơ quan này nhanh chóng xử phạt cho bất kỳ công ty nào có hành vi gian lận.
  • Trong trường hợp công ty môi giới phá sản hoặc có hành vi gian lận tiền thì nhà đầu tư được quyền nộp đơn khiếu nại bồi thường theo Chương trình Bồi thường nhà đầu tư (Investor Compensation Schemes), tuy nhiên, ASIC không phải là cơ quan xét duyệt mà việc này sẽ do một cơ quan khác đảm nhiệm.
  • Các quy định của ASIC đối với nhà môi giới forex rất hà khắc nhưng cũng khá thoải mái, đặc biệt, cơ quan này luôn tạo điều kiện cho các broker vừa tận dụng được những quy định của ASIC vừa được cung cấp các dịch vụ mà không bị hạn chế.
  • Tỷ lệ đòn bẩy tối đa của các broker được quy định bởi ASIC cao hơn rất nhiều so với FCA, lên đến 1:500, tạo điều kiện tối đa cho nhà đầu tư tìm kiếm lợi nhuận hấp dẫn.

Các quy định thị trường được đặt ra bởi ASIC đảm bảo rằng các nhà môi giới Forex của Úc đáp ứng các phẩm chất của các nhà giao dịch hiện đại. Những kiểm soát này cũng đã đi một chặng đường dài trong việc can ngăn các nhà môi giới tham gia vào các hoạt động lừa đảo mà chỉ tập trung vào việc kiếm tiền hoa hồng và chênh lệch.

Các nhà môi giới hàng đầu có giấy phép ASIC phải kể đến gồm: Sàn IG, Sàn ICmarkets, Sàn Forex.com and Sàn Oanda. IC Markets, FXOpen, OANDA, Saxo Bank, FXCM, IG…

>>Xem thêm: Kinh nghiệm đầu tư thật sự về giao dịch Forex

Mối quan hệ giữa ASIC và các Forex trader

ASIC nổi bật khi hoạt động bền bỉ để nâng cao sự tự tin của nhà đầu tư và niềm tin của người tiêu dùng giữa các công ty tài chính và được dành riêng để nâng cao kiến thức của các nhà đầu tư cá nhân bằng cách bảo vệ họ khỏi sự biến động của thị trường. Sự tham gia của qui định ASIC vào giao dịch đã giúp mang lại sự tỉnh táo và đảm bảo an toàn cho lợi ích của nhà đầu tư trong ngành.

Vị trí chiến lược của Úc cho thấy các Forex trader hoạt động trong nước tới tất cả ba thị trường lớn. Sự độc lập hoạt động của đất nước này sau đó cho phép nó tham gia vào cả ba thị trường giúp cho các nền tảng môi giới Forex có thể hoạt động trong 24 giờ mỗi ngày. Các nhà giao dịch ở Úc cũng có thể tận dụng các hoạt động thương mại gia tăng có kinh nghiệm trong các phiên chồng chéo cho các thị trường Forex chính ở thị trường New York, London và Tokyo.

Các nhà môi giới Forex của Úc cung cấp các tài khoản giao dịch khác nhau dành riêng cho cả khách hàng cá nhân và tổ chức trong nước. Các trader bắt đầu bằng cách chọn giữa tài khoản vi mô, tiêu chuẩn hoặc VIP thường dựa trên vốn giao dịch ban đầu. Các nhà môi giới sau đó được tự do cung cấp đòn bẩy mong muốn cho các tài khoản với các quy tắc quản lý thân thiện cho phép họ cung cấp đòn bẩy trong khoảng từ 1: 200 đến 1: 1000 cho các tài khoản này.

Sau đó, các tài khoản có thể giao dịch các sản phẩm khác nhau bao gồm các cặp tiền tệ và hợp đồng chênh lệch (CFD) cũng như bitcoin. Những sản phẩm này sau đó có thể được giao dịch trên các nền tảng như Meta Trader, cTrader và Web Trader. Lưu ý rằng qui định ASIC có một trong những quy tắc đòn bẩy linh hoạt nhất cho phép các công ty cung cấp sản phẩm với tỷ lệ đòn bẩy khoảng 1: 500, trái ngược với các thị trường khác như Hoa Kỳ đã giới hạn ở mức 1:50 và 1:20 cho các loại tiền tệ chính và phụ tương ứng.

 

                                       Hỗ trợ của ASIC là gì?

  • ASIC vận hành trang web tư vấn và chiến lược tài chính www.moneysmart.gov.au cung cấp hướng dẫn về các vấn đề đầu tư. Dịch vụ này bao gồm tư vấn về kiến thức và quản lý tài chính, các cơ hội giao dịch hoặc đầu tư khác nhau, rủi ro trao đổi, tư vấn cơ bản.
  • ASIC cũng cung cấp các dịch vụ khác như giúp nhà đầu tư lấy lại tiền bị mất trong tài khoản không hoạt động, bảo vệ nhà đầu tư khỏi các vấn đề mất khả năng thanh toán, giữ an toàn trước các vụ lừa đảo tài chính và thông báo cho các trader về các quy tắc thực hành mà họ nên biết trước khi đầu tư vào thị trường .
  • Nhà đầu tư cũng có thể liên hệ với ASIC để biết bất kỳ khiếu nại nào đối với các công ty thành viên hoặc hành vi của nhân viên hoặc dịch vụ của ASIC. ASIC thực hiện nghiêm túc mọi khiếu nại của người tiêu dùng và được biết là điều tra hầu hết các khoản tiền boa và các báo cáo khác về hành vi sai trái để đảm bảo rằng tính toàn vẹn của thị trường tài chính Úc được bảo vệ chống lại lạm dụng.
  • ASIC cũng ban hành một số quy tắc liên quan đến việc cho vay và vay tiền, vì công dân được khuyến khích vay chỉ với các tổ chức tài chính được ủy quyền và quản lý.
  • Cơ quan này hoạt động như một tổ chức độc lập, ngăn chặn mọi xung đột lợi ích với các trader hoặc các công ty thành viên.

>>Xem thêm: làm thế nào để đầu tư Forex hiệu quả

Lời kết: ASIC – Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc là một trong các cơ quan quản lý các sàn Forex đáng tin cậy và an toàn nhất trên thế giới dành cho các trader cũng như các nhà môi giới. Hy vọng những thông tin đầy đủ và cụ thể trên sẽ giúp bạn có cái nhìn sâu sắc về hoạt động cũng như lợi ích của một trong những ủy ban chứng khoán và đầu tư uy tín nhất thế giới.

Tổng hợp bởi Vnrebates.net

Theo asic.gov.au



Giúp chúng tôi đánh giá nội dung của bài viết