Top 5 Cơ quan quản lý các Forex Broker trên thế giới hiện nay

Giao dịch ngoại hối cung cấp tiềm năng lợi nhuận lớn cho các trader trên toàn thế giới. Tuy nhiên, nó cũng thu hút sự chú ý của rất nhiều forex brokers với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc thực hiện các hoạt động không được kiểm soát. Điều này thúc đẩy các nhà quản lý tham gia vào việc kiểm soát chặt chẽ hơn trong toàn bộ ngành công nghiệp ngoại hối.

Giao dịch forex được kiểm soát chặt chẽ bởi các cơ quan quản lý của các quốc gia khác nhau giám sát mọi hoạt động trên thị trường Forex và tài chính. Các cơ quan này đảm bảo rằng người tham gia tuân thủ các quy định của quốc gia/ khu vực đó và cấp phép cho các nhà môi giới hoạt động theo các quy tắc quy định. Các cơ quan quản lý cũng chịu trách nhiệm đánh giá lại các forex broker được cấp phép và ràng buộc họ vào một loạt các quy trình kiểm toán và xem xét để đảm bảo tuân thủ và hoạt động đáp ứng các tiêu chuẩn ngành.

5 cơ quan quản lý các forex broker tốt nhất trên thế giới hiện nay sẽ được phân tích rõ hơn bên dưới.

Top 5 cơ quan quản lý thị trường forex

1. Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ (Commodities Futures Trade Commission – CFTC)

Giao dịch ngoại hối chỉ là một thành phần trong thị trường tài chính lớn nhất toàn cầu này. Do đó, Mỹ cũng áp đặt các quy định nghiêm ngặt nhất trong thị trường ngoại hối.

Các hoạt động giao dịch ngoại hối sử dụng đòn bẩy quá mức nằm dưới sự kiểm soát của Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ (CFTC), được thành lập vào năm 1974 để bảo vệ các trader thị trường tương lai và thị trường hàng hóa. Họ cũng bảo vệ các nhà giao dịch ngoại hối vì thị trường tương lai bao gồm thị trường tiền tệ. Cho đến thời điểm hiện tại, CFTC đã trải qua nhiều biến đổi trong nỗ lực tăng cường điều kiện giao dịch và phát triển một sân chơi công bằng cho tất cả những người tham gia thị trường.

CFTC xuất bản Báo cáo Cam kết của nhà đầu tư (Commitments of Traders Report – COT) mỗi thứ ba

Ưu điểm

–  Các quy định nghiêm ngặt của CFTC thường tốt cho công dân Mỹ.

–  Đây là nỗ lực nghiêm túc của chính phủ để bảo vệ tài chính của các nhà đầu tư và trader Mỹ.

–  Bảo vệ các trader và nhà đầu tư khỏi gian lận, thao túng và các hành vi lạm dụng.

Nhược điểm

–  Sự đa dạng của các quy định và các quy tắc nghiêm ngặt không phải lúc nào cũng hiệu quả như mong đợi, vì điều này buộc nhiều người Mỹ tránh xa giao dịch ngoại hối hơn công dân của các quốc gia khác trên thế giới.

2. Hiệp hội thị trường tương lai quốc gia Mỹ (National Futures Association- NFA)

NFA là tổ chức hàng đầu thứ hai giám sát việc tuân thủ quy định tại Hoa Kỳ. Đây là một tổ chức tự thực thi diện rộng được phát triển vào năm 1982 để điều tiết thị trường tương lai Hoa Kỳ. NFA hoạt động độc lập với chính phủ và là một tổ chức tự tài trợ mà không phụ thuộc vào thuế của công dân. Các hoạt động của NFA được giám sát bởi Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC), một cơ quan chính phủ phụ trách ngành công nghiệp tương lai Hoa Kỳ.

NFA hoạt động như một phần mở rộng của CFTC và giám sát sự tuân thủ nghiêm ngặt của các nhà môi giới ngoại hối đối với các tiêu chuẩn tài chính. NFA gần đây đã cắt giảm đòn bẩy tối đa cho tài khoản giao dịch ngoại hối từ mức cao nhất là 500: 1 hoặc 1000: 1 xuống mức đòn bẩy 50: 1 và chỉ mở cửa kinh doanh cho những người tham gia thị trường đủ điều kiện. Không có công ty nào có thể hoạt động trong thị trường tương lai mà không phải là thành viên NFA, qua sự sàng lọc và tuân thủ các tiêu chuẩn và quy định của NFA.

Ưu điểm

–  Các quy tắc và quy định được áp đặt làm tăng tính toàn vẹn của thị trường và phục vụ như một sân chơi bình đẳng cho các nhà đầu tư và tất cả những người tham gia.

–  Khung pháp lý tài chính của Mỹ là một trong những quy định khắt khe nhất trên thế giới.

–  Các luật dẫn đến giải quyết tranh chấp nhanh hơn. NFA gửi hình ảnh kỹ thuật số của thẻ vân tay cho FBI để cho phép kiểm tra lý lịch nhanh hơn và giảm thời gian đăng ký.

–  Giao thức pháp lý của Hoa Kỳ làm tăng tính minh bạch trong ngành với yêu cầu các công ty môi giới Forex của Hoa Kỳ phát hành công khai một tập hợp thông tin bao gồm số lượng tài khoản trong cơ sở dữ liệu của họ và mức độ lợi nhuận của các traders.

–  Khung pháp lý của Hoa Kỳ đã tạo ra một thị trường được kiểm soát chặt chẽ và minh bạch, truy tố các nhà môi giới mặc định.

Nhược điểm

–  Nhiều broker nước ngoài bị ngăn cản tham gia giao dịch ngoại hối của Hoa Kỳ.

–  Các công ty môi giới và cá nhân không tuân thủ các quy định NFA và CTFC cần thiết sẽ không được mời chào hoặc tiếp cận công dân Hoa Kỳ. Cùng với điều này, nhiều trang web hiển thị cảnh báo cho khách truy cập Hoa Kỳ để cảnh báo họ về thực tế rằng nội dung của các trang web không dành cho cư dân Hoa Kỳ.

–  Các quy tắc nghiêm ngặt đã buộc một số nhà môi giới rời khỏi thị trường Mỹ do thiếu vốn để tuân thủ các yêu cầu vốn cao do NFA đặt ra. Điều này hạn chế sự lựa chọn môi giới của Hoa Kỳ dành cho công dân Hoa Kỳ.

–  Cư dân Hoa Kỳ bí mật mở tài khoản FX / CFD trên toàn cầu mà không báo cáo hoạt động cho IRS và trái với lời khuyên của NFA.

3. Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (Financial Conduct Authority – FCA) hoặc (Cơ quan dịch vụ tài chính ( The Financial Services Authority – FSA)

Bất chấp các quy định gia tăng ở thị trường châu Âu trong thời gian gần đây, châu Âu tiếp tục là khu vực tốt nhất trên thế giới thân thiện với các nhà môi giới ngoại hối, đồng thời đảm bảo rằng tiền của các nhà giao dịch an toàn . Các nhà môi giới không có cơ quan quản lý địa phương thường tìm kiếm giấy phép từ Liên minh châu Âu với môi trường thuận lợi hơn.

Ngoài các quy định thống nhất phải được đáp ứng bởi các quốc gia thành viên như các quy định trong MiFID, tất cả các quốc gia thành viên đều có các cơ quan quản lý địa phương tương ứng với các quy tắc và quy định. Ví dụ, Vương quốc Anh áp dụng và kết hợp các ý tưởng để điều chỉnh ngành công nghiệp FX tại Anh. Cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh (FCA) chịu trách nhiệm điều tiết, giám sát, điều tra và thực thi các quy định hướng dẫn thị trường tài chính, bao gồm ngành FX.

MiFID là viết tắt của Chỉ thị về Công cụ Tài chính – Markets in Financial Instruments Directive, đã được thi hành tại EU từ tháng 11 năm 2007 nhưng đã được điều chỉnh một số lần, bao gồm cả MiFID II gần đây. MiFID là một chương trình cam kết của Liên minh Châu Âu về một thị trường miễn phí cho các dịch vụ tài chính, giúp các nhà môi giới tại một quốc gia dễ dàng kinh doanh tại các quốc gia thành viên EU. Nó cũng chỉ định các yêu cầu về vốn tối thiểu và sự phân tách bắt buộc của các quỹ của khách hàng và công ty để bảo vệ các thương nhân. MiFID cũng phác thảo các yêu cầu về vốn tối thiểu và sự phân tách  bắt buộc của quỹ của khách hàng và công ty. Ví dụ, một nhà môi giới được quản lý tại Síp có thể đưa khách hàng từ Vương quốc Anh mà không cần xin giấy phép điều tiết bổ sung tại Vương quốc Anh.

Vương quốc Anh sử dụng chiến lược lợi ích chi phí để xây dựng các quy định FX. Nguyên tắc đổi mới của họ ủng hộ một cấu trúc khả thi không bị hạn chế quá mức như các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ. Bắt đầu từ ngày 1 tháng 8 năm 2018 Tất cả các nhà môi giới do FCA quy định phải tuân thủ các quy định ESMA mới.

Ưu điểm

–  Vương quốc Anh mở cửa cho các nhà môi giới và traders quốc tế, ưu tiên thị trường rất cạnh tranh.

–  Thị trường forex của Vương quốc Anh rất thân thiện với các nhà môi giới nước ngoài.

–  Cơ quan quản lý đã phát triển một chương trình quỹ bảo lãnh của chính phủ tối đa 50.000 bảng để làm bảo vệ bảo hiểm cho các trader và nhà đầu tư gặp rắc rối tài chính trong khi giao dịch thị trường.

–  Quy định này có lợi cho tất cả người chơi FX và các bên liên quan.

–  Mở cửa cho các hoạt động môi giới ở nước ngoài

–  Mở cửa thị trường ngoại hối cho những người tham gia trên toàn thế giới cho đến khi họ có giấy phép châu Âu.

–  Các công ty môi giới được cấp phép ở bất kỳ khu vực nào ở châu Âu có thể vận hành và thu hút khách hàng từ Anh

Nhược điểm

–  Trở ngại lớn đối với nhà đầu tư Hoa Kỳ là các hợp đồng ngoại hối giao ngay không đủ điều kiện đầu tư theo Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính và nó không theo Quy tắc Ứng xử Thị trường của FCA.

–  Quy định của Vương quốc Anh không nghiêm ngặt như của Hoa Kỳ và có thể cho phép một nhà môi giới cung cấp đòn bẩy 200: 1 chẳng hạn.

4. Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (The Swiss Financial Market Supervisory Authority – FINMA)

Hệ thống tài chính Thụy Sĩ là một trong những tổ chức đáng tin cậy nhất trên toàn thế giới. Tuy nhiên, ngành công nghiệp ngoại hối không xếp hạng an toàn nhất trên thế giới được tiết lộ bởi kịch bản Crown năm 2009. Vụ bê bối khiến chính phủ Thụy Sĩ ủy quyền cho Ủy ban Ngân hàng Liên bang Thụy Sĩ (SFBC) để kiểm tra và điều chỉnh giao dịch ngoại hối Thụy Sĩ. Điều này dẫn đến việc thành lập Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA).

FINMA ở Thụy Sĩ phối hợp chặt chẽ với các cơ quan quản lý của các quốc gia khác và hoạt động như nhiều ngân hàng trên toàn cầu. Cần có số lượng lớn thông tin đăng nhập nghiêm ngặt để người môi giới đủ điều kiện mở tài khoản tại quốc gia này. Các quy trình cấp phép phải tuân thủ các tiêu chuẩn ngân hàng nghiêm ngặt.

Ưu điểm

–  Các quy định nghiêm ngặt và đảm bảo sự an toàn của tài khoản trader

Nhược điểm

–  Các quy định nghiêm ngặt rất khó cho các nhà môi giới và trader quan tâm vì có thể không đáp ứng các yêu cầu.

5. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (Cyprus Securities and Exchange Commission- CySEC)

Síp tiếp tục là điểm đến hàng đầu của các nhà môi giới ngoại hối tại các thị trường tài chính lớn ở Trung Đông, như một cửa ngõ vào châu Âu vì Síp giúp các nhà môi giới dễ dàng có được giấy phép điều tiết ngoại hố. Síp là một trung tâm ngoại hối khu vực và là một trong những điểm đến hàng đầu trên toàn thế giới về ngoại hối.

CySEC, cơ quan quản lý tài chính của Síp hoạt động dưới sự bảo trợ của các quy định MiFID của châu Âu. Tuy nhiên, CySEC đã thu hút nhiều công ty ngoại hối muốn tận dụng các quy định “nới lỏng hơ” hiện có trong khu vực. CySEC  cũng cấp phép cho các doanh nghiệp mà không yêu cầu đáp ứng các yêu cầu nghiêm ngặt của các cơ quan quản lý tài chính châu Âu khác.

CySEC là cơ quan quản lý chính. CySEC là một cơ quan có uy tín và đáng tin cậy và là khu vực pháp lý ưu tiên cho rất nhiều công ty Forex. Bắt đầu từ ngày 1 tháng 8 năm 2018, tất cả các nhà môi giới do CySec quy định phải tuân thủ các quy định ESMA mới.

Ưu điểm

–  CySEC hoạt động thẩm định chuyên sâu due diligence bằng cách chỉ cho phép các nhà môi giới đủ điều kiện nhận được giấy phép từ quốc gia này để hoạt động trên thị trường châu Âu.

–  Các yêu cầu vốn tối thiểu làm cho việc tham gia thị trường dễ dàng cho các nhà môi giới.

–  Đảm bảo sự an toàn của khách hàng bằng cách điều chỉnh và cập nhật các quy định theo định kỳ.

–  Bảo vệ tài khoản của nhà đầu tư khỏi các hoạt động lừa đảo.

–  Cung cấp bảo vệ vốn cho trader với tối đa 100.000 USD của khu vực EU.

Nhược điểm

–  Quy định tồn tại ít nghiêm ngặt hơn có thể tạo ra sơ hở cho các yếu tố tội phạm xâm nhập thị trường.

 

Tổng hợp bởi Vnrebates.net

Theo forexrank.co

Được viết bởi: Đặng Kiều

Tin tức khác

Mở tài khoản Forex ở đâu tốt nhất? Giới thiệu top các sàn Forex hiện tại

28-03-2020

Cùng Vnrebates.net tìm hiểu sàn Forex nào đang được tín nhiệm nhất năm 2020 với danh sách top các sàn uy tín nhất hiện nay.

Những loại chi phí giao dịch mà trader mới không nên bỏ qua?

28-03-2020

Bằng cách xem xét và nắm vững các chi phí giao dịch, trader có thể tự trang bị kiến thức sẵn sàng hơn để quản lý vốn của mình. Đối với nhiều trader ngoại hối, việc không tạo ra lợi nhuận không phải lúc nào cũng là do không thể giao dịch tốt – đôi khi việc quản lý sai hoặc đánh giá thấp các chi phí liên quan có thể dẫn đến thua lỗ khi mà trên lý thuyết tính toán, kết quả giao dịch sẽ dẫn đến thành công.

Swing trader là gì? Tóm tắt 2 chiến lược swing trading thực chiến

28-03-2020

Thị trường Forex là nơi tập trung có vô vàn con người với hàng triệu triệu tính cách khác nhau, nhưng hay thay, tất cả những tính cách đấy đều được tổng hợp lại thành 4 loại trader chính trong thị trường. Swing trader chính là một trong số đó. Đặc điểm của một Swing trader ra sao? Áp dụng phương pháp này cần lưu ý điều gì? Hãy đọc tiếp!

Interest rate là gì? Interest rate ảnh hưởng như thế nào đến thị trường ngoại hối

27-03-2020

Nói đến interest rate hay lãi suất, chúng ta không đề cập đến lãi suất cụ thể của 1 ngân hàng nào, mà chính là đang ám chỉ chính sách tiền tệ của ngân hàng trung ương của 1 quốc gia. Khi lãi suất dự kiến ​​thay đổi, tiền tệ tương ứng thường sẽ phản ứng ngay sau nó. Các ngân hàng trung ương có các công cụ chính sách tiền tệ khác nhau để tác động đến lãi suất cũng như giá trị tiền tệ.

Chỉ số RSI là gì? Hướng dẫn các chiến lược sử dụng RSI hiệu quả nhất

27-03-2020

Chỉ số RSI đã trở thành một trong những chỉ số MT4 được rộng rãi nhất. Sau khi hiểu và áp dụng chính xác, chỉ báo RSI có khả năng cho biết giá đang có xu hướng, khi thị trường bị mua quá mức hoặc bán quá mức và giá tốt nhất để tham gia hoặc thoát giao dịch.

Các kênh đầu tư tài chính hiệu quả mà bạn không nên bỏ lỡ

26-03-2020

Có nhiều chiến lược đầu tài chính khác nhau để lựa chọn, từ cổ phiếu, quỹ cho đến bất động sản và cho vay ngang hàng. Một số chiến lược sẽ yêu cầu bạn tham gia đầu tư chủ động, trong khi một số chiến lược khác thì thụ động hơn