Cách kiểm tra giấy phép sàn Forex chuẩn nhất, tránh scam

VNREBATES
04.01.2023, 22:39 16 phút đọc

Nếu các bạn đang có ý định đầu tư vào thị trường forex nhưng không biết phải chọn sàn giao dịch nào để không bị lừa đảo thì bài viết dưới đây của VnRebates sẽ hướng dẫn các bạn chọn được sàn giao dịch phù hợp và cách kiểm tra giấy phép sàn Forex chuẩn nhất để tránh bị lừa đảo.

Đọc thêm: Top 10 sàn Forex tốt nhất thế giới

Tại sao việc kiểm tra giấy phép sàn Forex rất quan trọng?

Việc kiểm tra giấy phép sàn forex rất quan trọng vì những lý do sau:

  • Để đảm bảo sàn forex bạn muốn giao dịch được sự quản lý của những tổ chức uy tín, vì trên thực tế có một số sàn Forex giả mạo sử dụng thông tin giấy phép không hề có thật, hoặc một số công ty môi giới dù đã xin giấy phép từ các tổ chức quản lý, nhưng sau đó họ vẫn gian lận và bị tước giấy phép. 

Ví dụ như trường hợp của các nhà môi giới Algo Trade, First BTC FX, IPO Experts, EDR Financial Limited… đã được chính SySEC – một tổ chức quản lý uy tín hàng đầu, cảnh báo về việc lừa đảo, và ít nhất 1 trong số các sàn này còn giả mạo giấy phép của SySEC.

  • Bạn sẽ có thể nắm đầy đủ thông tin, cách thức liên lạc và địa chỉ của sàn giao dịch forex để đề phòng khi bạn muốn khiếu nại.
  • Dễ dàng tra cứu được những thông tin chính xác như: số lượng khách hàng giao dịch, khối lượng giao dịch,… để thuận lợi hơn trong việc giao dịch trên sàn forex.

Đọc thêm: Cách chọn broker Forex uy tín và tránh Scam

Độ uy tín của các cơ quan quản lý và cấp giấy phép broker Forex

Theo trang Forexbrokers, các cơ quan quản lý có thể được chia thành ba loại : Cấp 1 (Độ tin cậy cao), Cấp 2 (độ tin cậy trung bình), cấp 3 (độ tin cậy thấp).

Cơ quan quản lý cấp 1 (độ tin cậy cao):

  • Ủy ban Chứng khoán & Đầu tư Úc (ASIC) – Úc
  • Tổ chức quản lý ngành đầu tư Canada (IIROC) – Canada
  • Ủy ban Chứng khoán Tương lai (SFC) – Hồng Kông
  • Ngân hàng Trung ương Ireland (CBI) – Ireland
  • Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (JFSA) – Nhật Bản
  • Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) – Singapore
  • Cơ quan thị trường tài chính (FMA) – New Zealand
  • Cơ quan giám sát thị trường tài chính Thụy Sĩ (FINMA) – Thụy Sĩ
  • Cơ quan quản lý tài chính (FCA) – Vương quốc Anh (UK)
  • Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) – Hoa Kỳ

Cơ quan quản lý cấp 2 (độ tin cậy trung bình):

  • Ủy ban Điều tiết Ngân hàng Trung Quốc (CBRC) – Trung Quốc
  • Ủy ban Chứng khoán & Giao dịch Síp (CySEC) – Síp
  • Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ – Ấn Độ
  • Cơ quan Chứng khoán Israel (ISA) – Israel
  • Ngân hàng Trung ương Nga (CBR) – Nga
  • Cơ quan quản lý ngành tài chính (FSCA) – Nam Phi
  • Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái (Thái Lan) – Thái Lan
  • Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai (DFSA) – Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất

Cơ quan quản lý cấp 3 (Độ tin cậy thấp):

  • Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB) – Bahamas
  • Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quốc tế (IFSC) – Belize
  • Cơ quan tiền tệ Bermuda (BMA) – Bermuda
  • Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVI (FSC) – British Virgin Islands
  • Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) – Quần đảo Cayman
  • Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) của Mauritius – Mauritius
  • Ủy ban Dịch vụ Tài chính Vanuatu (VFSC) – Vanuatu

Xem thêm: Danh sách sàn Forex có giấy phép và hoàn phí tại Việt Nam

Độ uy tín của các cơ quan quản lý và cấp giấy phép broker Forex

Độ uy tín của các cơ quan quản lý và cấp giấy phép broker Forex (Nguồn: Internet)

Quy trình chung để kiểm tra giấy phép sàn Forex

Để có thể kiểm tra giấy phép của sàn Forex bất kỳ thì các bạn có thể làm theo các bước sau đây:

Bước 1: Tìm số đăng ký giấy phép trên website của sàn

Bất kỳ nhà môi giới được quản lý nào cũng phải nêu rõ giấy phép của họ trên trang web. Hoặc nếu các bạn không tìm thấy thông tin về giấy phép trên website thì chỉ cần liên hệ số hotline hoặc email của sàn để được cung cấp thông tin chính xác nhất. Các bạn nên lấy thông tin về cơ quan quản lý đã cấp giấy phép (thường là quốc gia đăng ký công ty) và số của nó.

Bước 2: Tìm trang web của cơ quan quản lý cấp phép

Trên thực tế, những thông tin về giấy phép bạn có thể tìm thấy trên website có thể bị làm giả. Do vậy, hãy truy cập vào trang web của các cơ quan quản lý để “double check” xem giấy phép của sàn có uy tín không. 

Dưới đây là danh sách các trang web của các cơ quan quản lý phổ biến nhất:

Bước 3: Tìm kiếm tên công ty hoặc nhập mã số đăng ký giấy phép của sàn

Các bạn sẽ vào trang web của các cơ quan quản lý đó, nhập vào ô tìm kiếm tên của sàn hoặc công ty để tìm kiếm thông tin. Nếu có thông tin hiển thị thì giấy phép đó được cấp phép còn nếu không thì chứng tỏ giấy phép đó có thể bị giả mạo.

Ví dụ: Để kiểm tra giấy phép sàn XTB trên trang web của FCA, bạn có thể nhập tên XTB hoặc số đăng ký của sàn là 522157 vào ô “Enter a name or reference number”. Kết quả sẽ hiển thị như sau:

các bước kiểm tra giấy phép sàn Forex chuẩn nhất

Cách kiểm tra giấy phép sàn Forex (Nguồn: Forexev)

Kết quả: 

  • Có một công ty có giấy phép thật.
  • Có một công ty khác hoạt động bất hợp pháp và mạo danh được FCA quản lý.

Bước 4: Kiểm tra thông tin sàn cẩn thận để tránh giả mạo

Để chắc chắn sàn Forex mà bạn đang tìm hiểu có uy tín không thì hãy kiểm tra lần cuối dựa trên những thông tin được cung cấp như trang web, địa chỉ trụ sở,… Nếu có bất cứ thông tin nào không khớp thì chứng tỏ sàn đó không minh bạch và không tốt để đầu tư.

Kiểm tra thông tin sàn cẩn thận để tránh giả mạo

Kiểm tra thông tin sàn cẩn thận để tránh giả mạo (Nguồn: Forexrev)

Có thể bạn quan tâm:

Cách kiểm tra giấy phép sàn Forex chi tiết

Để giúp các bạn hình dung chi tiết hơn về các bước kiểm tra giấy phép sàn Forex của các cơ quan khác nhau thì VnRebates sẽ trình bày cụ thể hơn như sau.

Cách kiểm tra giấy phép FCA ở Vương quốc Anh

FCA (Financial Conduct Authority) ở Vương quốc Anh được coi là một trong những cơ quan quản lý sàn ngoại hối và các tổ chức tài chính khác tốt nhất thế giới. Tất cả các Forex broker do FCA quản lý sẽ được cấp một số đăng ký FCA hợp lệ và duy nhất. 

Trader có thể xác minh tính hợp pháp của các sàn FX đã đăng ký FCA bằng các bước sau.

Bước 1: Các bạn truy cập vào trang chủ của FCA với đường dẫn https://register.fca.org.uk/s/ để tra cứu giấy phép. 

Bước 2: Nhập tên sàn cần tra cứu vào ô “Enter a name or reference number” và chọn “Firm” (công ty), sau đó nhấn chọn “Search”

Cách kiểm tra giấy phép sàn forex FCA chi tiết

Bước 3: Trên màn hình chính sẽ hiển thị các kết quả trùng khớp với sàn các bạn nhập vào. Tuy nhiên, FCA sẽ cảnh báo những sàn nào có dấu hiệu lừa đảo để trader biết và tránh những sàn đó.

Cách kiểm tra giấy phép FCA ở Vương quốc Anh

Ngoài ra, khi nhập đúng số đăng ký sàn cung cấp thì kết quả sẽ hiển thị chính xác hơn. Nếu không có thông tin nào trùng khớp thì có thể sàn bạn đang kiểm tra có dấu hiệu không minh bạch.

Xem thêm: Top 10 sàn forex uy tín nhất do FCA quản lý

Cách check giấy phép NFA tại Hoa Kỳ (USA)

NFA (National Futures Association) là tổ chức tự quản thuộc Mỹ. Tổ chức này chịu trách nhiệm quản lý các hoạt động trong lĩnh vực công nghiệp, hay các giao dịch có kỳ hạn, hoạt động ngoại hối và các cổ phiếu chưa niêm yết.

Bước 1: Truy cập vào trang chủ của NFA bằng đường link: https://www.nfa.futures.org/basicnet/ để tra cứu giấy phép.

Bước 2: Ở phần Basic các bạn cần chọn Film sau đó nhập tên sàn cần tra cứu vào ô và ấn SEARCH.

Cách check giấy phép NFA tại Hoa Kỳ (USA)

Bước 3: Trên màn hình sẽ tự động hiện ra kết quả trùng khớp với sàn mà bạn tìm kiếm.

Cách check giấy phép NFA tại Hoa Kỳ (USA) chi tiết

Xem thêm: 

Cách kiểm tra giấy phép CFTC tại Hoa Kỳ (USA)

Bước 1: Truy cập trang chủ của CFTC bằng đường dẫn https://www.cftc.gov/.

Cách kiểm tra giấy phép CFTC tại Hoa Kỳ (USA)

Bước 2: Ấn vào thanh tìm kiếm ở góc phải màn hình rồi nhập thông tin của công ty môi giới mà bạn muốn tìm kiếm.

Cách kiểm tra giấy phép ASIC tại Úc

ASIC – Australian Securities & Investments Commission (Uỷ ban Chứng khoán & Đầu tư Úc) cũng là một trong các giấy phép uy tín hàng đầu trong ngành. Bởi vì ASIC có sự kiểm soát chặt chẽ các broker forex đang hoạt động dưới sự quản lý của họ và các quỹ của nhà giao dịch/nhà đầu tư sẽ được bảo vệ chặt chẽ nhờ có chương trình bảo hiểm.

Bước 1: Để có thể truy cập vào trang chủ của ASIC các bạn có thể truy cập vào đường link: https://connectonline.asic.gov.au/RegistrySearch/faces/landing/SearchRegisters.jspx?_adf.ctrl-state=zi2ddxwyv_90 để tra cứu giấy phép. 

Bước 2: Các bạn click chuột vào ô Within và chọn Organisation and Business Names (Tên tổ chức và doanh nghiệp) sau đó ở ô For các bạn nhập tên sàn mà các bạn cần tra cứu.

Cách kiểm tra giấy phép ASIC tại Úc

Bước 3: Trên màn hình chính sẽ hiện ra các kết quả trùng khớp với sàn mà bạn nhập vào.

Cách kiểm tra giấy phép ASIC tại Úc chi tiết

Cách kiểm tra giấy phép CySEC ở Síp

Giấy phép CySEC – Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp cũng là một giấy phép quan trọng và phổ biến trong ngành Forex. Dưới đây là các bước để kiểm tra giấy phép của một nhà môi giới được cấp phép tại cơ quan này.

Bước 1: Bạn có thể vào trang chủ của CySEC tại đây https://www.cysec.gov.cy/en-GB/entities/investment-firms/cypriot/

Bước 2: Các bạn nhập tên sàn mà các bạn cần tra cứu vào ô Search.

Cách kiểm tra giấy phép CySEC ở Síp

Bước 3: Hệ thống tìm kiếm sẽ hiện kết quả, sau đó các bạn chọn đúng tên sàn cần xác thực và ấn Enter. Nếu kết quả hiện thì đồng nghĩa với việc sàn đã được cấp phép.

Cách kiểm tra giấy phép CySEC ở Síp chi tiết

Cách check giấy phép MFSA ở Malta

Ủy ban Dịch vụ và Tài chính Malta (MFSA) cũng là một trong những giấy phép hàng đầu trong ngành Forex. Để kiểm tra thông tin giấy phép này của các sàn giao dịch, các bạn có thể thực hiện qua các bước sau:

Bước 1: Các bạn ấn vào https://www.mfsa.mt/financial-services-register/ để có thể check giấy phép MFSA ở Malta.

Bước 2: Các bạn cần ấn vào hình kính lúp ở góc phải màn hình và sẽ hiện ra một ô tìm kiếm, tiếp sau đó các bạn chỉ cần nhập tên sàn mà các bạn cần tra cứu và sau đó ấn phím Enter.

cách kiểm tra giấy phép sàn forex tránh scam

Bước 3: Màn hình sẽ hiện ra thông tin về sàn mà bạn vừa tìm kiếm 

Cách check giấy phép MFSA ở Malta

Cách kiểm tra giấy phép IFSC ở Belize

IFSC là tên viết tắt của Ủy ban Dịch vụ tài chính quốc tế (The International Financial Services Commission), sẽ chịu trách nhiệm cấp phép, quản lý hoạt động và giám sát các công ty tham gia trong lĩnh vực cung cấp, thực hiện các dịch vụ tài chính quốc tế trong và ngoài khu vực Belize.

Dưới đây là các bước kiểm tra giấy phép IFSC:

Bước 1: Truy cập vào trang chủ IFSC tại đây https://www.ifsc.gov.bz/license-verification/

Bước 2: Nhập thông tin tên công ty vào ô ” Search Text”, sau đó nhấn Enter để chờ kết quả kiểm tra thông tin.

Cách kiểm tra giấy phép IFSC ở Belize

Bước 3: Trên màn hình sẽ hiển thị thông tin về sàn mà bạn cần tra cứu.

Cách kiểm tra giấy phép IFSC ở Belize chuẩn nhất

Cách kiểm tra giấy phép SFC của Hồng Kông

SFC là một giấy phép được cấp bởi một cơ quan quản lý tài chính tại Hồng Kông. Các bạn có thể xác thực xem một sàn giao dịch có giấy phép của tổ chức này hay không thông qua các bước sau:

Bước 1: Để bắt đầu kiểm tra giấy phép SFC của Hồng Kông, các bạn truy cập vào đường dẫn sau https://www.sfc.hk/en/.  

Bước 2: Để tìm kiếm thông tin về sàn cần check thì các bạn Ấn vào chữ Search ở góc phải màn hình và sau đó nhập tên sàn.

Cách kiểm tra giấy phép SFC của Hồng Kông

Bước 3: Trên màn hình sẽ hiện ra những thông tin quan trọng về sàn mà bạn tìm kiếm. 

Cách kiểm tra giấy phép SFC của Hồng Kông chi tiết

Cách check giấy phép JFSA của Nhật Bản

JFSA là một cơ quản quản lý đến từ châu Á, cụ thể là Nhật Bản. Đây cũng là một trong những giấy phép phổ biến trong ngành và thể hiện được mức độ uy tín của các broker.

Để kiểm tra thông tin giấy phép JFSA các bạn làm như sau:

Bước 1: Ấn vào https://www.fsa.go.jp/en/?fbclid=IwAR0zGIBeBbbrGyR-yh4a4cZFVcIr5mBR6Rg03S7jyMjFljasQfxxeVDWmqI để vào trang chủ JFSA 

Bước 2: Di con trỏ chuột lên góc phải của màn hình, ấn vào thanh tìm kiếm và nhập tên sàn mà bạn muốn tìm kiếm rồi sau đó ấn Search.

Cách check giấy phép JFSA của Nhật Bản

Bước 3: Trên màn hình sẽ hiện ra thông tin về sàn giao dịch mà bạn muốn tìm kiếm. 

Cách check giấy phép JFSA của Nhật Bản chi tiết

Đọc thêm:

Kết Luận 

Trên đây, VnRebates đã cung cấp cho các bạn những thông tin về cách kiểm tra giấy phép sàn Forex chi tiết nhất. Việc chọn được sàn Forex uy tín là bước cực kỳ quan trọng trong quá trình đầu tư của các trader. Vậy nên, hy vọng bài viết trên đã hữu ích với các bạn. Theo dõi VnRebates để cập nhật thêm những kiến thức tài chính mới nhất nhé!

VnRebates- Hoàn tiền mọi giao dịch tài chính

Nguồn tham khảo:

  1. https://www.financemagnates.com/forex/cysec-alerts-against-5-illegal-fxcfds-trading-platforms/
  2. https://www.investopedia.com/articles/active-trading/101415/6step-guide-making-sure-your-broker-legit.asp
  3. https://www.babypips.com/learn/forex/regulated-vs-unregulated-forex-brokers
  4. https://www.forexbrokers.com/trust-score
  5. https://forexrev.com/how-to-verify-forex-cfd-brokers-licence/
Risk Disclaimer: Bài viết thể hiện quan điểm và góc nhìn của cá nhân tác giả, chỉ có giá trị tham khảo về mặt thông tin, kiến thức và không có giá trị pháp lý về khuyến nghị đầu tư hay thay thế cho việc tư vấn tài chính nào tương đương. Bài viết không đảm bảo bất kỳ khoản lợi nhuận nào hay giảm thiểu rủi ro đầu tư nào cho chính độc giả. VnRebates không chịu trách nhiệm hay liên quan đến khoản đầu tư của độc giả khi sử dụng thông tin từ bài viết này. Bản quyền thuộc về đóng góp của tác giả.

Bài viết nổi bật