Xem thêm:
- 2 cá nhân và 19 người liên quan dùng 76 tài khoản chứng khoán thao túng giá cổ phiếu
- Góc tâm sự: “Bạn” tôi là Bank Trader
12 cá nhân , tổ chức liên quan vụ án Đỗ Thành Nhân
Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân có liên quan đến giao dịch “vụ án Đỗ Thành Nhân”.
Đó là các công ty và cá nhân tại TP HCM gồm: Công ty CP Louis Holdings (quận Tân Bình); Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ, Công ty CP Louis Capital, quận 1); Hà Nguyễn Uyên (thành phố Thủ Đức); Huỳnh Nguyễn Hương Trà (quận 1); Ngô Thị Hoài Thanh (huyện Hóc Môn); Ngô Thị Hoài Thương (quận Phú Nhuận); Nguyễn Thị Kiều Liên (quận 7); Nguyễn Thị Minh Hiệp (quận Bình Thạnh); Phan Thị Nga (quận 1); Phan Thị Thanh Sen (huyện Bình Chánh); Phan Thị Thương (quận 4); Lê Quang Nhuận (quận Bình Tân).
Theo đó, UBCKNN đã đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân đã mở 12 tài khoản tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại Công ty CP chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19-1-2024.
Nguyên nhân do 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.
Ông Đỗ Thành Nhân tại tòa
Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm. UBCKNN ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên. Cụ thể như sau:
– Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19-1-2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
– Đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024 theo quy định tại khoản 2 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Được biết, HOSE đã huỷ niêm yết đối với Công ty Cổ phần The Golden Group (mã TGG-HOSE). Theo đó, 27.299.990 cổ phiếu TGG, với tổng giá trị theo mệnh giá xấp xỉ 273 tỷ đồng, sẽ chính thức hủy niêm yết trên sàn HOSE từ ngày 18/12, do tổ chức niêm yết vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin, thuộc trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết bắt buộc.
Ngày giao dịch cuối cùng của cổ phiếu TGG tại HOSE là ngày 15/9.
Vào 20-4-2022, Cơ quan điều tra ra quyết định khởi tố bị can, thực hiện lệnh bắt tạm giam đối với ông Đỗ Thành Nhân, nguyên chủ tịch Louis Holdings, để điều tra về tội thao túng thị trường chứng khoán. Sau đó, tòa đã tuyên ông Nhân 4 năm tù.
Lời kết
Gần đây, có thể thấy rằng rất nhiều vụ thao túng chứng khoán được đưa ra ánh sáng và chịu trách nhiệm trước pháp luật. Qua đó chúng ta thấy được thật sự còn nhiều bất cập và góc khuất trong thị trường chứng khoán Việt Nam, các nhà đầu tư nhỏ lẻ rất dễ trở thành nạn nhân của các “đội lái”.
Tuy nhiên theo một góc nhìn khác, ngày càng có nhiều vụ thao túng được xử lý cũng đồng nghĩa với việc cơ quan chức năng đang vào cuộc tích cực, và chúng ta hoàn toàn có thể tin tưởng vào một thị trường chứng khoán Việt Nam minh bạch và công bằng hơn.
Các bạn hãy đồng hành cũng VnRebates, để trang bị cho mình kiến thức đầu tư chứng khoán cũng như bất cứ thị trường tài chính nào như forex, crypto… nhé
Nguồn: vneconomy.vn